長假期間，想必大家都已經知道，中芯國際攤上事兒了。

根據上圖中芯國際港股公告，通過向供應商進行詢問，證實了美國出口管制的事實。

所謂的出口管制，是美國商務部工業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security）根據美國出口管制條例 EAR744.21（b），向部分供應商發(fā)出信函，對于向中芯國際出口的部分美國設備、配件及原物料會受到美國出口管制規(guī)定的進一步限制，須事前申請出口許可證后，才能向中芯國際繼續(xù)供貨。

其實大約一周之前，路邊社的小道消息已經對這檔子事兒做過一些鋪墊，當時網上傳出一份疑似由國商務部工業(yè)與安全局 9 月 25 日簽發(fā)的文件，針對中芯國際及其子公司和合資公司（包括中芯國際上海、天津、寧波、深圳等子公司），出口的某些產品，將受到出口管制。

出口管制打的旗號，是有可能涉及到不受允許的軍事用途風險。

為此中芯國際還做過一次澄清公告，“本公司并未收到此類官方消息”，強調“只為民用和商用的終端用戶提供產品及服務”，并不涉軍。

中芯國際攤上的這檔子事兒，其實并不是中芯國際一個公司的事兒，而是整個中國半導體產業(yè)的事兒，更不是什么新鮮事兒，是長久以來就懸在頭上的那檔子事兒。

談到“出口管制”和“軍事用途”，這檔子事兒就說來話長了。

出口管制這事兒，更不是什么新鮮事兒，半導體圈里人都知道，想要搞一臺高端的設備，不管是光刻機還是 MOCVD，不是有錢就能買到的，申請許可證這事兒，就需要折騰掉大把大把的時間，甚至要等上一個技術更迭的周期。

能否向中國出口，也不是出口國政府自己就能決策的。根據美國現(xiàn)行的出口管制 EAR 法規(guī)，如果一臺設備中，美國制造的組件占總價值的 25％以上，美國就可能要求其他國家申請許可證。

去有關部門申請個公章都有可能跑斷腿，更何況國與國之間的許可證，卡不卡你全看心情了。

而且，中芯國際也不是第一次遇到出口管制。畢竟中芯國際 2018 年花了 1.5 億美金，從荷蘭阿斯麥進口的那臺最高端 EUV，迄今為止還沒到貨。

先是因為一場莫名其妙的火災推遲交貨期，后來又被爆出，是遭受到美國真實的壓力，出口受限。這次出口管制，已經超出了正常的法規(guī)條文的范疇，因為按照正常的邏輯，ASML 的這臺EUV 光刻機，并沒有達到 25％的門檻。

但美國政府充分發(fā)揮潑皮無賴的屬性，最后還是以“EUV 光刻機涉及商業(yè)和軍事應用的雙重用途”，逼迫荷蘭政府無限期延遲了這筆交易。

工欲善其事必先利其器，沒有光刻機，巧婦難為無米之炊，你讓 SMIC 搞定 7nm、5nm，也是不現(xiàn)實的事情。

所以，出口管制一直都是存在的，只是有沒有在法律法規(guī)條文中明列出來的區(qū)別而已。而且美國商務部一直孜孜不倦地致力于加強 25％的門檻，希望比 25%更低更嚴格的限制。

比如對華為的制裁中，只要涉及到美國技術的產品和服務，一律禁運。

另外，和出口管制相生相伴、如影隨形的還有軍事用途，以及涉及商業(yè)和軍事應用的“雙重用途”。

這個話題就更久遠了，需要追溯到二戰(zhàn)結束時，1949 年美國的張羅成立的“巴黎統(tǒng)籌委員會”，共有 17 個成員國，宗旨是限制成員國向社會主義國家出口戰(zhàn)略物資和高技術，共有三大類上萬種軍事武器裝備、尖端技術產品和稀有物資被列入禁運清單。

當時被禁運的社會主義國家，還有老大哥前蘇聯(lián)在隊伍前面撐著，而今，蘇聯(lián)解體，針對的目標就很明確了。

巴統(tǒng)運行的 50 年當中，壁壘逐漸被打破，禁運項目和限制國家都在逐步減少，到了 1994 年巴統(tǒng)正式宣告解散。

然而，出口管制這個事情還在延續(xù)，巴統(tǒng)制定的禁運物品列表，被后來的瓦森納協(xié)定（Wassenaar Arrangement ）所繼承，一直延續(xù)到至今。

瓦森納協(xié)定更加直白，全稱為《關于常規(guī)武器和兩用物品及技術出口控制的瓦森納協(xié)定》，其中最有殺傷力的“兩用物品”，就是涉及面最廣的商業(yè)和軍事應用的“雙重用途”，企業(yè)稍不留神，就有可能進入“雙重用途”陷阱，被制裁。

目前瓦森納協(xié)定共有 42 個成員國，包括了前“巴統(tǒng)”17 個成員國。澳大利亞、比利時、加拿大、丹麥、法國、德國、希臘、意大利、日本、盧森堡、荷蘭、挪威、葡萄牙、西班牙、土耳其、英國、美國（以上為原“巴統(tǒng)”成員國）、阿根廷、奧地利、保加利亞、捷克共和國、芬蘭、匈牙利、愛爾蘭、新西蘭、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、斯洛伐克、韓國、瑞典、瑞士，烏克蘭、墨西哥、南非、印度、克羅地亞、愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛、馬耳他、斯洛文尼亞。

綠色區(qū)域為瓦森納協(xié)定“朋友圈”

其實瓦森納協(xié)定并沒有限制各個成員國出口產品和技術，而是形成了一個“朋友圈”，向朋友圈之外的國家出售了什么，只有“朋友圈可見”。

不過既然是朋友圈，那必定是一個利益共同體，“先富帶動后富”在這里是不存在的，更多的是道不同不相為謀，甚至各種打壓讓后進者謀不起來。

偏偏中國還沒有強大到可以有資格加入到這個朋友圈。

所以，只要是打著軍事旗號的對華出口禁運，基本上都是和瓦森納協(xié)定的精神宗旨有關。

而且“雙重用途”，也成了威力無限的神器，有可能用于軍事用途，有被應用于軍事的風險……動不動就拿出來嚇唬人，欲加其罪何患無辭的感覺。

更離譜的是，2020 上半年，美國商務部啟動“無限追溯”機制，要求美國半導體設備制造商 LAM Research(泛林半導體)和 AMAT(應用材料公司)等公司按照“無限追溯”機制進行設備銷售審查，只要產品最終應用于軍事用途，不管是不是知情，不管中間有多少環(huán)節(jié)，都要被追責。

特別是在中美貿易摩擦的大背景之下，半導體行業(yè)及相關的核心設備和材料，就成了中美博弈的巨大籌碼，我們稱之為“卡脖子”環(huán)節(jié)，基本就是這兩個環(huán)節(jié)。

說的直白一點，我們產業(yè)的命門，被死死摁住。至于“涉軍風險”、“雙重用途”……不過是個冠冕堂皇的借口和說辭而已。特別是混不吝的特朗普在任，連這個說辭的遮羞布都不需要了。

也正是這個大背景下，中國企業(yè)開始有危機感，瘋狂備貨，期望寒冬不要太漫長，不管是華為的元器件備貨，還是Foundry 廠的設備、材料備貨。

當然，也有可能是這些應對危機的舉措，進一步激發(fā)了美國政府的警覺。

以上，這檔子事兒真不是中芯國際一個公司的事兒，更不是什么新鮮事兒。